一、背景概况

 非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分，必须毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济的发展，激发非公有制经济的活动力和创造力。依法平等保护非公有制经济是党的十八届三中、四中全会精神的举措，也是上级法院的新要求。

二、调研的目的和内容

（一）调研目的

为了在审判执行工作中依法平等保护非公有制经济的合法权益，让人民法院在该县的经济发展中起到保驾护航的作用，调研人员深入法院各审判、执行部门对相关非公有制经济遇到的法律各方面问题进行调研。

（二）调研的内容

1、经济类案件。非公有制经济主体包括个体经济、私营经济、外贸经济三种。在该县的发展中外贸经济基本没有，个体经济和私营经济较多，除了云南昊龙实业集团有限公司属于大型企业外，大多非公有制经济均属中小企业。通过对自2015年上半年我县法院业务部门的民事案件进行调研统计，全院的民事案件合计有742件，涉及到非公有制经济类案件的类型较多，包括合同类、追索劳动报酬、劳动争议，其中合同类案件又包括买卖合同、金融借款合同、民间借贷合同、租赁合同、确认效力合同、承揽合同等，合同类案件有227件，占法院民事案件31%，其中追索劳动报酬171件，劳动争议案件4件合计175件，占全院案件23%。

2、权属类的案件。

小型公司企业侵权案件也较多，比较典型的有财产损害赔偿纠纷12件，违反安全保障义务纠纷4件，产品责任纠纷1件。

三、调研基本状况

在经济类案件和权属类案件中遇到的法律问题因来自不同的方面，成因也有所不同。

（一）经济类案件中合同纠纷和追索劳动报酬较多。

1、合同是企业经营管理中最常涉及的法律文件。中小企业的管理者虽然也认识到合同对企业的重要作用，但多数都未建起较为完备的合同管理制度。主要表现在：

（1）订立合同的前期准备工作不充分，导致合同履行出现很多问题。订立合同前期准备工作包括对方当事人签约资格的调查、合同的法律有效性分析等。签约前不调查对方当事人的签约资格，最后上当受骗，或者由于对方当事人签约资格存在缺陷而导致合同无效或被撤销；对于合同法律上有效性分析得不彻底，导致合同在履行过程中由于缺乏有效性要件，而被有关政府主管部门责令停止履行；未建立完善的印章保管制度，导致员工私拿合同专用章或空白签章合同书与第三方订立合同，而根据法律规定，这些员工“私订”的合同仍由企业来承担法律责任。审理确认合同无效及撤销合同案件中，权衡双方利益关系后，为保护中小型企业经济，法官一般会积极对双方进行调解，尽可能的让合同能够有效履行。

（2）未建立合同层签制度，导致合同漏洞或“合同陷阱”。通过对合同严格的层层签字，由多人审核合同，可以及时发现合同的漏洞与“合同陷阱”。但在多数中小企业，都未建立合同层签制度，多数情况下，合同的签署都是企业的法定代表人一人决定，“一言堂”、“一人说的算”的结果使本来合同中一些明显的漏洞与“陷阱”未能及时发现造成企业重大损失。

（3）合同履行的检查制度，企业应当建立合同履行检查制度，特别是对一些同时需要履行较多合同的中小企业更应如此。有些企业在某段时间内可能要履行数十个合同，若未建立合同履行检查制度，往往会出现忘记履行某个合同而被对方追究违约责任的情形。而不按约履行，不仅会被对方追究违约金、赔偿金等，而且对企业自身的诚信也会产生较大的负面影响。例如县法院审理的（2015）鲁民初字第151号案件中，被告云南昊龙实业集团有限公司就因合同履行检查制度不够严格，迟延一天履行合同，且没有及时与原告安丘市天利机械制造有限公司沟通导致的纠纷。

2、企业作为一种社会存在的组织形式，运营首先体现为“人”的因素，其运营的问题也必然首先是单位与员工的问题。根据劳动法律法规的规定，用人单位在劳动关系方面承担较多的法定义务，从招聘、录用、使用、直至劳动关系终止等一系列环节中，用人单位都受相关法律法规的约束。中小企业在这些环节中，任何不遵守法律法规的行为都可能导致纠纷，给企业带来不利影响。笔者根据调研结果试分析中小企业在劳动关系方面的法律问题。

（1）不签书面劳动合同而导致的法律风险问题。根据法律规定，与劳动者签订书面劳动合同是企业的一项强制性义务。中小企业在用工中，特别是在招用农民工的时候，往往只与这些劳动者口头约定一下劳动合同的内容，不签书面劳动合同成了县内一种约定俗成的惯例。而根据法律规定，用人单位自用工之日起超过1个月不满1年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付两倍的工资为此引发的劳动争议案件较多，并且一个公司里只要有一个员工获得赔偿，很多员工就会效仿。县法院审理的（2015）鲁民初字第317号、（2015）鲁民初字第316号案件中，因被告鲁甸县精英机动车驾驶员培训有限公司未与劳动者签订劳动合同导致的纠纷案件。

（2）不缴或少缴社会保险产生的法律风险。根据法律规定，用人单位应当依法足额为劳动者缴纳有关社会保险，即养老保险、失业保险、医疗保险及工伤保险（以下称为“四险”）。不缴或少缴“四险”，将对企业直接产生两方面的法律问题：一是将会导致高额的罚款。对于用人单位不按期缴纳或者少缴社会保险费的，社会保险费征收机构的主管部门可责令限期补缴欠缴数额，并自欠缴之日起，按日加收万分之五的滞纳金；逾期仍不缴纳的，可处欠缴数额2倍以上5倍以下的罚款；二是劳动者将以此作为单方解除劳动合同的理由。根据规定，用人单位未依法为劳动者缴纳社会保险费的，劳动者可以解除劳动合同，并无需承担违约责任。但在现实中，因保险费用应从公司和企业两方面扣缴，一方面有些员工只看到眼前利益不愿缴纳保险费用，另一方面因小型公司企业员工的流动性较大，跳槽后，因不能及时联系缴纳保险费，先前缴纳的保费很难续上。

（3）不依法履行劳动合同导致的法律问题。用人单位与劳动者签订劳动合同后，双方都应当按约定履行劳动合同。用人单位不依法履行劳动合同将会导致以下法律问题：第一，企业须对劳动者承担违约责任。根据规定，企业不履行劳动合同，劳动者除了有权要求继续履行外，还可以要求用人单位依照《劳动合同法》第47条规定的经济补偿标准的2倍向劳动者支付赔偿金。第二，企业将面临劳动监察部门的行政处罚。如用人单位违反规定延长劳动者工作时间的，劳动保障行政部门可以按照受侵害的劳动者每人100元以上500元以下的标准计算，处以罚款。第三，对企业的声誉将造成极大影响，甚至会被有关部门或机构划入“黑名单”，对企业以后的招工、融资、产品出口等产生不利影响。

（4）除了上述风险外，在劳动关系中，中小企业还可能会碰到其他的一些法律问题，如未能提供有效劳动保护条件而致巨额赔偿；招聘“不合格”的员工导致的行政处罚等。

（二、）权属及侵权类的案件。

此类案件中就公司企业违反安全保障义务纠纷和财产损害赔偿纠纷进行分析。

1、2009年12月26日通过的《侵权责任法》第三十七条规定：“宾馆、商场、银行、车站、娱乐场所等公共场所的管理人或者群众性活动的组织者，未尽到安全保障义务，造成他人损害的，应当承担侵权责任。”从而正式将违反安全保障义务的行为纳入到侵权责任法中。安全保障义务是法律综合考虑在调整商业活动的秩序中设立这种义务的社会经济价值及道德需要后依据诚信及公平原则确立的法定义务。具体是指经营者在经营场所对消费者、潜在的消费者或者其他进入服务场所的人之人身、财产安全依法承担的安全保障义务。此类纠纷案件在公司企业中出现不少，尤其是在宾馆、会所、超市等人流量较多的服务场所，这类公司企业若遇到一起重伤或死亡的案例，就可能面临破产，甚至经营者日后的生活也会负债累累。公司企业一般不会积极预防，只有在出现问题时服务场所才会采取必要的防范措施，且是“头痛医头脚痛医脚”，更重要的是“安全保障义务”范围过宽，没有哪条法律细化，各地方的要求也不相同，标准也不同。如（2015）鲁民初字第143号案件虽然最终以调解而圆满告终，但此案中原告作为一个老人在超市进行促销的当天不幸摔跤，超市是否尽到了安保义务，法院也很难认定。安全保障义务人承担侵权责任并不以仅违反一种义务为前提，其承担侵权责任一般是因其违反了若干个作为义务导致的。作为义务在表现形式上可分为保护、控制、警告、检查、救助等。如果行为人采取的措施不合理造成他人损害的，就应认定为“未尽到安全保障义务”，就应当承担侵权责任，反之，不能仅以安保人获益为由，判定其承担责任，造成不公平对待。故而“保护、控制、警告、检查、救助”就是服务场所应该做的措施。各个服务场所在自己的经营场地如何尽到安全保障义务也是值得深思的问题？

2、财产损害赔偿纠纷。作为一般的公司企业应该对本公司企业的义务行为进行一定的评估，尽量把风险降低。当风险出现时如何通过法律维护自己的合法权益很是重要。（2015）鲁民初字第118号、（2015）鲁民初字第120号案件中，被告昭通市高原生物产业开发有限责任公司在施工便道时，因工程处理措施不到位，沟渠排水不畅，致使雨水把农民土地淹没数月，使庄稼和果树严重受损，为此很多百姓将公司诉至法院。此案中的被告若能够在施工的过程中对沟渠排水问题事先进行预防和处理就不会发生此类案件。

3、产品责任纠纷。在食品泛滥、竞争激烈的今天，公司企业如何保证自己生产、销售的产品是符合国家标准，让消费者放心使用很是重要。在（2015）鲁民诉前调字第120号案件中，原告因向孟明珠购买农药除草导致庄家颗粒无收而发生的赔偿案件。孟明珠作为销售者如何保证自己销售的产品符合生产安全？笔者认为除在批发销售的过程中认真核实生产厂家外，应从正规渠道进货。

四、原因及建议。

1、公司企业经营者文化素质较低，法律意识淡漠是导致企业法律问题产生的直接原因和主观原因。在承办案件的过程中很多经营者都是初中文化，甚至有的个体工商户有不识字现象。经营者认为法律离他们很远，自己做的都是合法生意，用不着和律师、法院打交道，只有在碰到相关法律案件后，才想到去找律师、找法院，从而使自己处于被动地位。

2、资金的紧张是中小企业法律风险产生的客观原因。由于大多数中小企业从事的都是低附加值的轻工业品的生产，企业的自有资金非常紧张，企业的融资也较大企业困难，因此，那些不直接创造经济效益的事情在企业的经营者眼中是能省则省。企业不愿意将有限的资金花在请律师或聘请法务上，更不愿把资金花在为员工购买保险上。

3、企业法律问题的预防。笔者认为小型公司企业可以从以下方面进行预防。

（1）、强化企业经营者的法律意识，培养员工的法制观念，推进法律顾问制度。首先增强企业经营者的法律意识，是防范控制企业法律问题的关键。目前，大部分中小企业的经营决策是由经营者直接掌控。如果企业经营者的法律意识淡薄，那么在决策时往往忽视或者轻视了法律问题的存在，他们更注重于速度和效率，结果是不但达不到决策的预期目标，而且造成不必要的损失，甚至给企业生产经营带来严重危害。企业经营决策制定后，企业员工是执行者，员工的执行力好坏直接影响企业的生产经营。因此培养员工的法制观念十分必要。员工工作岗位的不同，发生的法律问题也不尽相同，所以，必须有针对性地培养不同的法律意识。只有企业经营者和全体员工具有法律意识，企业在生产经营活动中，才可能减少或避免法律问题。其次聘请法律顾问或者法务人员是避免法律问题的原因，建立法律监督管理制度和法律风险预警机制，将法律监督职能引向决策层面，认真做好普法教育工作，定期组织领导干部进行有关法律知识的培训，提高他们依法经营、依法治理的自觉性。

（ 2）、健全劳动人事管理制度。随着劳动法制的不断健全完善、职工法律意识的提高及人才流动的增多等因素，对企业劳动制度的要求也越来越高。目前中小企业中比较常见的相关问题是：企业不与职工签订劳动合同或劳动合同不规范；不按照法律程序解除劳动合同；不为职工缴纳社会保险费用；没有建立保密制度等。个别企业认为签订劳动合同是对企业的制约，就不与职工签订劳动合同。其实，企业应当意识到，签订劳动合同也是对企业的保护。只要用工事实存在，不签订劳动合同，也存在事实劳动关系。但在没有签订劳动合同的情况下，企业丧失了通过签订劳动合同保护企业利益、对劳动者约定义务的机会，在处理这类纠纷时，往往处于被动局面。

（3）重视合同的签订，无论是与员工签订劳动合同还是公司企业方面的义务合同都应该不违法、不违规，认真保存。由于缺乏证据意识，一些中小企业陷入“有理乏据"的尴尬境地，在经济纠纷中吃尽苦头，造成一些不应有的经济损失。法律注重证据，因此，中小企业应当重视经济合同文本、凭据的收集、整理、归档工作，做到未雨绸缪，防患于未然。一旦涉及经济纠纷，要及时调查经济往来记录，查阅原始档案，搜集、保全相关证据，提高胜诉的机率。同时，要充分认识到合同公证、见证的重要作用，对大额合同、重要合同依法进行公证、见证，保证经济活动的合法性。

在法制日益完善的今天，中小企业应当认识到：对任何一个现代企业而言，其运营中法律问题都是客观存在；企业应当具有足够的法律意识，在经营中保持清醒的头脑，采取必要措施的防范、控制企业法律问题。只有这样，才能使企业长期处于有效防控、预警状态，为企业铸起一道抵御法律问题的防火墙。

鲁甸县人民法院 丁章艳